Flexible Plan Investments, Ltd. está inscrito en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de Estados Unidos como Asesor de Inversiones y se ha presentado ante la misma según lo prescrito por la Ley Nacional de Mejora del Mercado de Valores de 1996 (National Securities Markets Improvement Act of 1996) como Asesor con Respaldo Federal en los Estados y/o Territorios de:

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INFORMACIÓN IMPORTANTE PARA EL CONSUMIDOR: 1) Un agente de bolsa, asesor de inversiones, representante del agente de bolsa o del asesor de inversiones sólo pueden realizar operaciones de negocios en un estado específico después de obtener la licencia para ejercer o de cumplir con los requisitos de ese estado, o sólo si son excluidos o eximidos de los requisitos del estado en materia de agente de bolsa, asesor de inversiones, representante del agente de bolsa o del asesor de inversiones, según el caso; y

2) Los seguimientos de respuestas individualizadas a los consumidores en un estado específico por parte de un agente de bolsa, asesor de inversiones, representante del agente de bolsa o del asesor de inversiones que incluyen la realización o el intento de realizar transacciones en títulos valores o la prestación de asesoramiento personalizado en materia de inversiones para obtener remuneraciones, según sea el caso, no deberán realizarse sin que antes se cumplan los requisitos estatales para el agente de bolsa, el asesor de inversiones, el representante del agente de bolsa o del asesor de inversiones, o conforme a una exención o exclusión estatal pertinente.

3) Para obtener información relacionada con el estado del otorgamiento de una licencia o el historial disciplinario de un agente de bolsa, asesor de inversiones, representante del agente de bolsa o del asesor de inversiones, el consumidor deberá comunicarse con el administrador legal de títulos valores de su estado.